重視審核準備,防止策劃不充分造成的審核風(fēng)險
一是充分了解受審核方的信息,重視文件審核。
了解受審核方的基本信息,核對認證范圍。審核組長應(yīng)仔細查看認證申請材料,重點關(guān)注多名稱、多地址的情況;固定場所之外的過程與活動發(fā)生的位置,如旅游線路、運輸服務(wù)、上門維修等;駐外地的辦事處、分公司以及臨時性的項目組、工作組等;有無申請范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn);申請認證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營范圍內(nèi);有無將應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的要素從認證范圍中剔除;復(fù)審換證時管理體系變更的情況等。如果涉及多個產(chǎn)品、多個子公司、多個場所時,對審核范圍的界定應(yīng)特別慎重,要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動與場所,描述應(yīng)全面、準確,必要時可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動”前冠以地域等限制。
了解受審核方適用的法律法規(guī),要求受審核方提供經(jīng)營執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料,如環(huán)評(安評)批復(fù)、三同時驗收、監(jiān)測報告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強制性產(chǎn)品認證證書、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)等。對涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè),應(yīng)要求其提供當(dāng)年度的第三方產(chǎn)品檢測報告、行業(yè)抽查報告等。
了解受審核方當(dāng)前生產(chǎn)和(或)服務(wù)的狀況,相同性質(zhì)的場所(如生產(chǎn)線)職能、產(chǎn)品等分布情況。對工程建設(shè)行業(yè),需提供當(dāng)年工程項目清單及進度報表,以便合理安排抽樣計劃,減少抽樣風(fēng)險。
了解受審核方管理體系運行時間是否充分,包括是否按規(guī)定進行了內(nèi)部審核和管理評審,能否為審核提供充分的運行證據(jù)。
了解受審核方關(guān)鍵過程、環(huán)境因素、危險源等的狀況。
文件評審應(yīng)充分,必要時可要求受審核方補充相關(guān)文件。對文件評審的結(jié)果特別是存在問題,應(yīng)明確告知受審核方,根據(jù)問題的程度以及對現(xiàn)場審核的風(fēng)險,確定審核是否繼續(xù)進行或暫停,直至受審核方將文件問題解決。
根據(jù)上述信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果,審核組長應(yīng)初步判定審核風(fēng)險的大小及風(fēng)險所在,最終確定實施現(xiàn)場審核的可行性。