1、什么是管理體系及其基本內(nèi)涵?管理體系認證的主要過程是什么?【2024.3、2022.12管認基】
【參考答案】
管理體系是指組織建立方針和目標以及實現(xiàn)這些目標的過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。
其基本內(nèi)涵是:管理體系要素規(guī)定了組織的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃、運行、方針、慣例、規(guī)則、理念、目標,以及實現(xiàn)這些目標的過程。管理體系的范圍可以是整個組織,也可以是某些職能或部門。
管理體系認證的主要過程是:認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證。
。1)認證前的活動,主要是與認證申請方溝通,對認證事宜理解一致。
(2)初次認證策劃,或者稱為初次審核策劃,包括在已獲得認證的基礎(chǔ)上擴大認證范圍,主要是完成初次審核的目的。
。3)審核實施,主要是按照策劃的要求完成第一階段、第二階段的審核任務(wù),包括現(xiàn)場審核和現(xiàn)場審核的后續(xù)工作。
。4)認證決定,主要是審査與審核目的相關(guān)的所有文件,決定是否準予認證,包括對再認證的決定、特殊認證的決定。
。5)監(jiān)督認證,主要通過監(jiān)督審核來完成,在認證證書有效期內(nèi),按照認證方案的要求,為保持認證所開展的活動。監(jiān)督審核可能包括特殊審核。
(6)再認證,在認證證書有效期到期之前,對獲證組織持續(xù)滿足特定管理體系標準或其他規(guī)范性文件的認證過程,并決定是否換發(fā)新一輪有效期的認證證書。
2、簡述初次認證二階段審核的審核計劃主要包括哪些內(nèi)容?【2024.3、2022.7管認基】
【參考答案】
。1)審核目標。
。2)審核范圍,包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。
(3)審核準則和引用文件。
。4)實施審核活動(適用時,包括臨時場所的訪問和遠程審核活動)的地點、日期、預(yù)期的時間和期限,包括與受審核方管理者的會議。
。5)使用的審核方法,包括所需的審核抽樣的范圍,以獲得足夠的審核證據(jù),適用時還包括抽樣方案的設(shè)計。
。6)審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)。
。7)為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。
適當時,審核計劃還可包括:
明確受審核方本次審核的代表;
當審核員和(或)受審核方的語言不同時,審核工作和審核報告所用的語言;
審核報告的主題;
后勤和溝通的安排,包括受審核現(xiàn)場的特定安排;
針對不確定因素而采取的特定措施;
保密和信息安全的相關(guān)事宜;
來自以往審核的后續(xù)措施;
所策劃審核的后續(xù)活動;
在聯(lián)合審核的情況下,與其他審核活動的協(xié)調(diào)。
3、請簡述管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的作用!2023.10管認基】
【參考答案】
。1)提高相關(guān)方之間的溝通效率;
。2)幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果;
(3)提高管理體系運行的兼容性;
(4)鼓勵管理體系標準的創(chuàng)新;
。5)鼓勵全球貿(mào)易自由。
4、檢查表的作用是什么?【2023.10管認基】
【參考答案】
檢查表的作用主要有以下幾個方面:
。1)保持審核目標的清晰和明確。
(2)保持審核內(nèi)容的周密和完整。
。3)保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。
。4)減少審核員的偏見和隨意性。
。5)作為審核實施的記錄存檔。
5、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架,請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容?【2023.5管認基】
【參考答案】
管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:
1)相同的標準框架和條款標題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下,可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。
2)相同的通用術(shù)語和核心定義。在各管理體系標準中,這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同,則需要在特定管理體系中加以說明,如“風(fēng)險”。
3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式,在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上,可依據(jù)特定管理體系標準增加相應(yīng)的要求!爸改稀毙詷藴屎诵奈谋緝(nèi)容可不受這些格式限制。
6、審核員要遵守審核原則,請簡述審核原則有哪些?【2023.5管認基】
【參考答案】
(1)誠實正直:職業(yè)的基礎(chǔ)。
。2)公正表達:真實、準確報告的義務(wù)。
。3)職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力。
(4)保密性:信息安全。
。5)獨立性:審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)。
。6)基于證據(jù)的方法。
。7)基于風(fēng)險的方法。
7、請簡述目前在我國境內(nèi)合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)【2022.12管認基】
【參考答案】
目前在我國開展的管理體系認證主要有質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、食品安全管理體系認證、建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認證、信息安全管理體系認證、信息技術(shù)服務(wù)管理體系認證、能源管理體系認證、危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)體系認證、森林管理體系認證和知識產(chǎn)權(quán)管理體系認證等。
8、簡述審核的概念及分類!2022.7管認基】
【參考答案】
審核的概念:
為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。
審核的分類:
。1)按照審核委托方劃分的審核類型為:第一方審核、第二方審核、第三方審核。
。2)按照審核時序劃分的審核類型為:初次認證審核,監(jiān)督審核和再認證審核。
。3)在特殊情況下的審核類型:結(jié)合(多體系)審核、聯(lián)合審核、特殊審核(特殊審核包括擴大范圍的審核、提前較短時間通知的審核)。
(4)審核還可以按認證領(lǐng)域的不同,劃分為管理體系審核、產(chǎn)品審核/審查、過程審核、服務(wù)認證中的服務(wù)管理審核等。
9、請簡述審核范圍、認證范圍的概念,認證文件或認證證書上認證范圍包括哪些內(nèi)容?【2022.7管認基】
【參考答案】
1)審核范圍是審核的內(nèi)容和界限。審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程,以及審核所覆蓋的時期的描述。
2)認證范圍是第三方認證機構(gòu)提供證明,承擔(dān)證明責(zé)任的范圍,要在認證文件或證書上準確表述。
3)認證文件或證書上認證范圍信息包括:
獲證客戶的名稱和地理位置,對于多場所情況,認證范圍包括總部和所有場所的地理位置;
與活動、產(chǎn)品和服務(wù)類型等相關(guān)的認證范圍,包括每個場所相應(yīng)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)范圍;
獲證客戶所用的管理體系標準和(或)其他規(guī)范性文件,包括發(fā)布狀態(tài)的標識(例如修訂時間或編號);
認證生效日期,認證有效期或與認證周期一致的應(yīng)進行再認證的日期;
授予認證、擴大或縮小認證范圍、更新認證的生效日期。
10、簡述PDCA循環(huán)將管理過程分為哪幾個階段?【2022.7管認基】
【參考答案】
P策劃:包括方針和目標的確定,以及活動規(guī)劃的制定。
D實施:根據(jù)已知的信息,設(shè)計具體的方法、方案和計劃布局;再根據(jù)設(shè)計和布局,進行具體運作,實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容。
C檢查:總結(jié)執(zhí)行計劃的結(jié)果,分清哪些對了,哪些錯了,明確效果,找出問題。
A處置:對總結(jié)檢查的結(jié)果進行處理,對成功的經(jīng)驗加以肯定,并予以標準化;對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié),引起重視。對于沒有解決的問題,應(yīng)提交給下一個PDCA循環(huán)去解決。
11、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內(nèi)容?審核計劃應(yīng)由誰編制?【2021.10管認基】
【參考答案】
1.初次認證二階段審核的審核計劃應(yīng)包括或涉及下列內(nèi)容
(1)審核目標。
(2)審核范圍,包括受審核的組織單元、職能單元以及過程。
(3)審核準則和引用文件。
(4)實施審核活動(適用時,包括臨時場所的訪問和遠程審核活動)的地點、日期、預(yù)期的時間和期限,包括與受審核方管理者的會議。
(5)使用的審核方法,包括所需的審核抽樣的范圍,以獲得足夠的審核證據(jù),適用時還包括抽樣方案的設(shè)計。
。6)審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)。
(7)為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。
適當時,審核計劃還可包括:
明確受審核方本次審核的代表;
當審核員和(或)受審核方的語言不同時,審核工作和審核報告所用的語言;
審核報告的主題;
后勤和溝通的安排,包括受審核現(xiàn)場的特定安排;
針對不確定因素而采取的特定措施;
保密和信息安全的相關(guān)事宜;
來自以往審核的后續(xù)措施
所策劃審核的后續(xù)活動;
在聯(lián)合審核的情況下,與其他審核活動的協(xié)調(diào)。
2.審核計劃應(yīng)由審核組長編制。
12、在實施結(jié)合審核時,審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外,結(jié)合審核組還需考慮哪些能力?【2021.10管認基】
【參考答案】
審核組的整體能力在滿足相應(yīng)單一管理體系能力外,還要考慮結(jié)合審核組的下述能力水平:
結(jié)合審核組長,應(yīng)具備策劃、組織、協(xié)調(diào)結(jié)合審核的能力,并滿足每一個管理體系認證對組長的要求。否則,可以設(shè)立分組長以滿足每一個管理體系認證對組長的要求,并負責(zé)作出結(jié)合審核組長沒有能力作出的那部分推薦意見;
結(jié)合審核組的審核成員,應(yīng)具備與其承擔(dān)的審核工作相適應(yīng)的能力。當一個審核員審核與兩個或多個管理體系共有的要求相關(guān)的過程或活動時,審核人員應(yīng)具備對每一個管理體系的審核能力(包括技術(shù)能力);
當對與每個管理體系特有要求相關(guān)的過程和活動進行審核時,確保由具備相應(yīng)能力和背景的審核員實施審核;
考慮每一個管理體系認證對技術(shù)專家的需求,可選擇多名技術(shù)專家為結(jié)合審核組提供技術(shù)支持,結(jié)合審核組的組成及其任務(wù)分配宜考慮組織的管理體系的成熟度情況,并使得審核員的能力及其任務(wù)與受審核組織的管理體系情況相適應(yīng)。
13、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系,并簡單舉例。【2021.10管認基】
【參考答案】
從審核的定義出發(fā),審核結(jié)論的得出是基于審核證據(jù)并對照審核準則進行評價的結(jié)果。
審核組通過收集和驗證與審核準則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù),并依據(jù)審核準則對審核證據(jù)進行評價,得出審核發(fā)現(xiàn),在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上,考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。
由此可見,審核準則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù),審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ),審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。
例如審核員在某污水處理廠審核,看到工人正在向污水里面投加絮凝劑(審核證據(jù)),對照作業(yè)指導(dǎo)書(審核準則),判斷操作是否符合要求,獲得審核發(fā)現(xiàn)(不符合則開具不符合報告),匯總所有審核發(fā)現(xiàn)并考慮審核目的,得出最終的審核結(jié)果即為審核結(jié)論(是否推薦認證/注冊)。
14、請列舉,第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?【2021.10管認基】
【參考答案】
第二階段審核的目的:
對管理體系審核,主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求,管理體系是否得到有效運行,是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了環(huán)境管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核,推薦認證注冊。
第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù),并至少覆蓋以下方面:
。1)與適用的管理體系標準,或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù);
(2)依據(jù)關(guān)鍵績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致),對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審;
。3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效;
。4)受審核方過程的運作控制;
。5)內(nèi)部審核和管理評審;
。6)針對受審核方方針的管理職責(zé);
。7)規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。
15、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架,請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容?【2021.5管認基】
【參考答案】
管理體系標準高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:
(1)相同的標準框架和條款標題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下,可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。
。2)相同的通用術(shù)語和核心定義。在各管理體系標準中,這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同,則需要在特定管理體系中加以說明,如“風(fēng)險”。
。3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式,在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上,可依據(jù)特定管理體系標準增加相應(yīng)的要求!爸改稀毙詷藴屎诵奈谋緝(nèi)容可不受這些格式限制。
16、認證范圍和審核范圍包括哪些內(nèi)容?【2021.5管認基】
【參考答案】
1)認證范圍:
認證范圍是第三方認證機構(gòu)提供證明,承擔(dān)證明責(zé)任的范圍,要在認證文件或證書上準確表述。
認證文件或證書上認證范圍信息包括:獲證客戶的名稱和地理位置,對于多場所情況,認證范圍包括總部和所有場所的地理位置;與活動、產(chǎn)品和服務(wù)類型等相關(guān)的認證范圍,包括每個場所相應(yīng)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)范圍;獲證客戶所用的管理體系標準和(或)其他規(guī)范性文件,包括發(fā)布狀態(tài)的標識(例如修訂時間或編號);認證生效日期,認證有效期或與認證周期一致的應(yīng)進行再認證的日期;授予認證、擴大或縮小認證范圍、更新認證的生效日期。
2)審核范圍:
審核范圍是審核的內(nèi)容和界限。審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程,以及審核所覆蓋的時期的描述。策劃每次的審核范圍與審核目的、審核計劃、特定管理體系認證制度的要求、審核方案的安排相關(guān)。
對于第三方審核,認證范圍不完全等同于審核范圍。認證范圍通常體現(xiàn)在認證證書上,而審核范圍是為具體的審核界定審核要覆蓋的內(nèi)容和界限。