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一、目的
為最大限度地減少欺詐或摻假產(chǎn)品加工過程的原材料的采購風(fēng)險，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確屬實，防止工廠產(chǎn)品實現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險，特制定本程序。
二、適用范圍
適用于公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產(chǎn)品實現(xiàn)過程和儲運環(huán)節(jié)。
三、職責(zé)
1、品控部
負(fù)責(zé)本程序的控制，定期對程序的執(zhí)行情況進(jìn)行核查。
2、采購部
負(fù)責(zé)與物資的供方、運輸外包方進(jìn)行食品欺詐（替代）方面工作對接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品運輸、存儲、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險。
3、生產(chǎn)部
負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)車間對生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進(jìn)行安全性防護(hù)，對原料使用過程和生產(chǎn)過程進(jìn)行有效控制，確�？勺匪菪杂涗洠乐贡竟井a(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng)險。
四、工作程序
1、食品欺詐預(yù)防定義
對食品和整個供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動，產(chǎn)生的可能影響消費者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：
產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營行為欺詐、標(biāo)簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗和認(rèn)證欺詐、許可申請欺詐、備案信息欺詐、報告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。
2、食品欺詐脆弱性評估
2.1 對原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點評估
生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進(jìn)材料進(jìn)行成文的脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風(fēng)險。評估時應(yīng)考慮以下因素：
A 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國務(wù)院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。
B 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素。
C 通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。
D 識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。
F 供應(yīng)商評審（資質(zhì)、能力、誠信、持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績）。
2.1.1 評估規(guī)則：風(fēng)險等級評分標(biāo)準(zhǔn)
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風(fēng)險等級 |
風(fēng)險值 |
風(fēng)險因素 |
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原物料特性 |
過往歷史引用 |
經(jīng)濟(jì)驅(qū)動因素 |
供應(yīng)鏈掌控度 |
識別難度 |
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高 |
容易產(chǎn)生：5分；較容易產(chǎn)生：4分 |
容易被摻假和替代 |
多次有被摻假和替代的記錄 |
摻假或替代能達(dá)成很高的經(jīng)濟(jì)利益 |
在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原物料 |
無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原物料的摻假和替代 |
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一般 |
一般產(chǎn)生：3分；輕微產(chǎn)生：2分 |
不易被摻假和替代 |
數(shù)次被摻假和替代的記錄 |
摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益 |
在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原物料 |
鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代 |
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低 |
基本不產(chǎn)生：1分；不產(chǎn)生：0分 |
很難被摻假和替代 |
幾乎沒有被摻假和替代的記錄 |
摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益 |
在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原物料 |
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較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高 |
綜合得分：每項的脆弱性評分進(jìn)行合計。
綜合風(fēng)險等級：等級分?jǐn)?shù)評判結(jié)果判定：0-5分為低風(fēng)險，可忽略不計的原料，不必采取防范行動。6-15分為一般風(fēng)險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。16-25分為高風(fēng)險，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。
2.2 產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點評估
2.2.1 評估規(guī)則
評估時應(yīng)考慮：
A 評估時考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對生命的危害程度。
B 產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評估，監(jiān)管，接口確認(rèn)，經(jīng)濟(jì)因素，法規(guī)識別）。
C 現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識別，接口，驗證能力，可追溯性）
產(chǎn)品實現(xiàn)過程食品欺詐脆弱點評估規(guī)則：
可能性：理論上的可能性1分；曾經(jīng)發(fā)生過2分；不止一次發(fā)生過3分。
危害性：未造成人體傷害1分；非急重性傷害2分；急重性傷害或致命3分。
風(fēng)險評估參照表
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可能性 嚴(yán)重性 |
3（經(jīng)常發(fā)生） |
2（可能發(fā)生） |
1（不可能發(fā)生） |
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高3 |
9 |
6 |
3 |
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中2 |
6 |
4 |
2 |
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低1 |
3 |
2 |
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1 |
2.2.2風(fēng)險評估方法
風(fēng)險結(jié)果判定為6分及6分以上或嚴(yán)重程度為3分的危害為高風(fēng)險。針對高風(fēng)險極有可能摻假的產(chǎn)品實現(xiàn)過程，需要采取防范措施控制。
3、對脆弱點采取的預(yù)防措施
3.1 按《采購控制程序》對原輔料供應(yīng)商進(jìn)行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評定細(xì)則；
3.2 向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級證明，并查驗真實性；
3.3 建立合格供應(yīng)商名錄，對供應(yīng)商根據(jù)《采購控制程序》進(jìn)行評估和復(fù)評；
3.4 要求供應(yīng)商進(jìn)行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報告；
3.5 每年進(jìn)行合格供應(yīng)商實地審核，對產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評定；
3.6 采購原輔料嚴(yán)格按采購合同規(guī)定執(zhí)行；
3.7 建立原輔料進(jìn)貨檢驗流程和驗收標(biāo)準(zhǔn)，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗報告，并對運輸車輛衛(wèi)生要求等進(jìn)行管控；
3.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動控制。
4、脆弱性評估的審核及更新
4.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時對脆弱性評估進(jìn)行更新：
A 更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時；
B 相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時；
C 生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運輸方式、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時；
D 生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時。（通過內(nèi)外部信息獲得）
4.2 食品安全小組應(yīng)每年對脆弱性評估表進(jìn)行一次審核，確認(rèn)評估的有效性。
五、相關(guān)文件
《采購控制程序》
《原輔料檢驗標(biāo)準(zhǔn)》
