1.1

組織領(lǐng)導(dǎo)

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負責(zé)質(zhì)量安全工作。

應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)或明確負責(zé)質(zhì)量管理工作的人員；企業(yè)有質(zhì)量安全管理的組織機構(gòu)圖。

1 是否明確領(lǐng)導(dǎo)層中一人負責(zé)質(zhì)量安全工作；

2 是否設(shè)置了相應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理工作人員；

3 是否有質(zhì)量安全管理的組織機構(gòu)圖。

□合格

□一般不合格

□不合格

1.2

管理職責(zé)

企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量安全管理制度，規(guī)定各有關(guān)部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。

1 是否制定了質(zhì)量安全管理制度；

2 是否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。

□合格

□一般不合格

□不合格

1.3

有效實施

在企業(yè)制定的各項管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴格實施。

1 是否規(guī)定了質(zhì)量考核辦法；

2 是否有嚴格實施的考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

2.1

環(huán)境要求

1 保持廠區(qū)環(huán)境整潔，地面、路面及運輸?shù)炔粦?yīng)對香精產(chǎn)品的生產(chǎn)造成污染；廠區(qū)各種標志醒目；廁所應(yīng)與生產(chǎn)區(qū)域隔離。

1 廠區(qū)生產(chǎn)環(huán)境是否整潔，地面、路面及運輸?shù)仁欠駥Ξa(chǎn)品的生產(chǎn)造成污染；各種標志是否醒目；

2 廁所是否與生產(chǎn)區(qū)域隔離。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 廠房應(yīng)按生產(chǎn)工藝流程及需求進行合理布局；同一廠房內(nèi)以及相鄰廠房間的生產(chǎn)操作不得相互妨礙。

1 廠房是否按生產(chǎn)工藝流程及需求進行了合理布局；

2 同一廠房內(nèi)以及相鄰廠房間的生產(chǎn)是否相互妨礙。

□合格

□一般不合格

□不合格

2.2

車間要求

1 生產(chǎn)車間應(yīng)清潔衛(wèi)生；對有微生物指標的香精產(chǎn)品，包裝區(qū)域要與生產(chǎn)區(qū)域隔離，以避免產(chǎn)品受到污染；固體香精包裝區(qū)域有防止昆蟲和其他動物進入的設(shè)施。

1 生產(chǎn)車間是否清潔衛(wèi)生；

2 對有微生物指標的香精產(chǎn)品，包裝區(qū)域是否與生產(chǎn)區(qū)域隔離；

3 固體香精包裝區(qū)域是否有防止昆蟲和其他動物進入的設(shè)施。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 生產(chǎn)區(qū)和儲存區(qū)應(yīng)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間；車間設(shè)有合理的人流物流走向的通道標識，能有效防止交叉感染。

1 生產(chǎn)區(qū)和儲存區(qū)是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間；

2 是否設(shè)立了人流進出和物流走向的通道標識。

□合格

□一般不合格

□不合格

*3 生產(chǎn)車間要有通風(fēng)設(shè)施及采光照明。

生產(chǎn)車間是否有通風(fēng)設(shè)施及采光照明。

□合格 

□不合格

4 生產(chǎn)車間內(nèi)壁應(yīng)用防潮、防霉材料涂襯，并便于清潔消毒。

生產(chǎn)車間內(nèi)壁是否用防潮、防霉材料涂襯。

□合格

□一般不合格

□不合格

*5 食用香精生產(chǎn)車間必須有工作人員的更衣室、緩沖區(qū)和非手動開關(guān)洗手設(shè)施。

食用香精生產(chǎn)車間是否設(shè)有更衣室、緩沖區(qū)、和非手動開關(guān)洗手設(shè)施。

□合格 

□不合格

*6 對生產(chǎn)有微生物要求的香精產(chǎn)品，其配制、半成品存儲、灌裝、清潔容器存儲區(qū)域，更衣室及緩沖區(qū)，必須有空氣凈化或空氣消毒設(shè)施及定期消毒的規(guī)定。

生產(chǎn)有微生物要求的香精產(chǎn)品，其配制與灌裝等區(qū)域是否有消毒設(shè)施和定期消毒的有關(guān)規(guī)定。

□合格 

□不合格

2.3

庫房要求

1 企業(yè)應(yīng)制定庫房管理制度；庫房應(yīng)整潔衛(wèi)生，通風(fēng)良好，地面平整。有防漏、防潮（如墻面有防潮涂料等）、防塵、防止昆蟲及其他動物等進入的設(shè)施。

1 企業(yè)是否制定了庫房管理制度；庫房是否整潔衛(wèi)生、通風(fēng)良好、地面平整；

2 是否有防漏、防潮、防塵、防止昆蟲及其他動物等進入的設(shè)施。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 原輔材料、成品應(yīng)分別存放在通風(fēng)干燥的庫房；堆放物應(yīng)分別離地10cm、離墻50cm以上，不受潮、紙箱不變軟； 有毒、有害物品必須單獨存放；所有物品都要有明確標識。

1 各庫房是否通風(fēng)干燥；堆放物是否離地10cm，離墻50cm，且不受潮、紙箱不變軟；

2 有毒、有害物品是否單獨存放；

3 所有物品是否都有明確標識。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.1

設(shè)備工裝

*1 企業(yè)必須具有該細則4.2.4.1中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備；其性能應(yīng)滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。

1 是否具有該細則4.2.4.1中規(guī)定的必備生產(chǎn)設(shè)備；

2 設(shè)備的性能是否滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。

□合格 

□不合格

2 企業(yè)應(yīng)制定設(shè)備管理制度，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)定期維修、保養(yǎng)，并有維修、保養(yǎng)記錄。

1 是否有設(shè)備管理制度，生產(chǎn)設(shè)備是否定期維修、保養(yǎng)；

2 是否有維修、保養(yǎng)記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

3 直接接觸香精產(chǎn)品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成；與產(chǎn)品的接觸面應(yīng)邊角圓滑、無焊疤和裂縫。

直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器的材料是否符合規(guī)定；與產(chǎn)品的接觸面邊角圓滑、無焊疤和裂縫。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.2

檢驗儀器設(shè)備

*1 企業(yè)應(yīng)具備該細則4.2.4.2中規(guī)定的必備出廠檢驗儀器設(shè)備；其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。

是否有該細則4.2.4.2中規(guī)定的必備出廠檢驗儀器設(shè)備；其性能和精度是否能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。

□合格 

□不合格

2 企業(yè)使用的所有檢驗和計量儀器都應(yīng)在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。

檢驗和計量儀器是否在檢定有效期內(nèi)并出示有效證據(jù)。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.3

人員要求

1 企業(yè)負責(zé)質(zhì)量安全的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)了解與生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)，并具有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)、產(chǎn)品標準、生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求等）；了解在質(zhì)量安全管理中的職責(zé)與作用。

1 該領(lǐng)導(dǎo)是否了解與生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)，并具有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識（如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)產(chǎn)品標準、生產(chǎn)工藝流程、檢驗要求等）；

2 是否了解在質(zhì)量安全管理中的職責(zé)與作用。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)具有專業(yè)技術(shù)知識和一定的質(zhì)量安全管理知識；掌握分管范圍內(nèi)的專業(yè)技術(shù)知識和編制正確的工藝文件（如原料性質(zhì)、配方設(shè)計、產(chǎn)品標準、工藝要求、檢驗方法等）。必須有經(jīng)過培訓(xùn)的調(diào)香師（包括企業(yè)培訓(xùn)、內(nèi)聘的調(diào)香師）。

1 是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識和編制正確的工藝文件；

2 是否有一定的質(zhì)量安全管理知識；

3 是否提供出調(diào)香師的培訓(xùn)證書或聘書。

□合格

□一般不合格

□不合格

3 生產(chǎn)工人上崗前應(yīng)當經(jīng)過培訓(xùn)考核后持證上崗；應(yīng)能看懂相關(guān)技術(shù)文件（配方和工藝文件等）、能熟練地掌握本崗位的操作技能；生產(chǎn)食用香精的工人每年進行一次體檢，有健康證。

1 是否經(jīng)過培訓(xùn)和持證上崗；

2 是否熟悉自己的崗位職責(zé)；

3 是否能看懂相關(guān)配方和工藝文件；

4 是否能熟練地進行生產(chǎn)操作；

5 生產(chǎn)食用香精的工人是否有有效的健康證。

□合格

□一般不合格

□不合格

4 檢驗人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)程，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量安全知識、技能；應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)考核方能上崗。

1 是否熟悉產(chǎn)品檢驗相關(guān)規(guī)程；

2 是否具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量安全知識、技能；

3 檢驗人員是否有培訓(xùn)考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

5 企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應(yīng)技術(shù)、技能等必要的培訓(xùn)、考核和記錄。

1 企業(yè)是否對與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的人員進行衛(wèi)生法規(guī)和相應(yīng)的技術(shù)、技能等培訓(xùn)和考核；

2 是否有培訓(xùn)和考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.4

技術(shù)標準

企業(yè)應(yīng)具有并執(zhí)行該細則中規(guī)定的與申證產(chǎn)品有關(guān)的國家（行業(yè)）標準，并具有相應(yīng)的原輔材料標準或技術(shù)規(guī)格；企業(yè)制定的產(chǎn)品標準應(yīng)達到或嚴于相應(yīng)的國家或行業(yè)標準的要求并經(jīng)當?shù)貥藴驶�部門備案；凡是無國家或行業(yè)標準的食用香精產(chǎn)品企標，主要質(zhì)量指標中應(yīng)有對安全指標（如重金屬、砷等）的描述。

1 是否有并執(zhí)行該細則中規(guī)定的有關(guān)標準；

2 是否有相應(yīng)的原輔材料標準或技術(shù)規(guī)格；

3 企業(yè)標準是否達到或嚴于相應(yīng)的國家或行業(yè)標準的要求；是否有對有關(guān)安全指標的描述，且經(jīng)當?shù)貥藴驶�部門備案。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.5

工藝文件

1 企業(yè)應(yīng)有申證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所需正確、完整的工藝文件（如工藝文件目錄、作業(yè)指導(dǎo)書、對關(guān)鍵控制點制定相應(yīng)的工藝要求、生產(chǎn)記錄表、從原料到成品的檢驗規(guī)程和留樣、標樣規(guī)定等），工藝文件目錄與其文件名稱要相符。

1 是否制定了申證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所需正確、完整的作業(yè)指導(dǎo)書、從原料到成品的檢驗規(guī)程等各有關(guān)工藝文件；

2 工藝文件目錄是否與其文件名稱相符。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 各項實際操作記錄的內(nèi)容應(yīng)與各項工藝文件的要求相一致；工藝文件中應(yīng)有對原始記錄、產(chǎn)品留樣妥善保管、保存期不低于產(chǎn)品保質(zhì)期等方面的內(nèi)容。

1 操作記錄的內(nèi)容是否與工藝文件要求一致；

2 工藝文件中是否有對原始記錄、產(chǎn)品留樣妥善保管、保存期不低于產(chǎn)品保質(zhì)期等方面的內(nèi)容。

□合格

□一般不合格

□不合格

3.6

文件管理

企業(yè)應(yīng)明確有部門或人員負責(zé)技術(shù)文件管理；制定技術(shù)文件管理制度；文件的發(fā)布、修改應(yīng)正式批準、簽署，各部門使用有效版本的文件。

1 是否有部門或人員負責(zé)技術(shù)文件管理；

2 是否制定了技術(shù)文件管理制度；

3 發(fā)布、修改的文件是否經(jīng)正式批準、簽署；

4 各部門是否使用有效版本的文件。

□合格

□一般不合格

□不合格

4.1

原輔材料采購

1 企業(yè)應(yīng)制定原、輔材料的采購管理制度。如使用的原輔材料是國家實施生產(chǎn)許可管理的產(chǎn)品，必須選用獲證企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。

1 是否制定了采購管理制度，制度內(nèi)容是否完整合理；

2 如使用的原輔材料為實施生產(chǎn)許可管理的產(chǎn)品，是否選用獲證企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)應(yīng)制定對原、輔材料供方進行評價的準則，經(jīng)評價選擇合格供方；企業(yè)應(yīng)保存對主要供方評價和日常管理的記錄；保存原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標準、質(zhì)量合格的檢驗報告。

1 是否制定了供方評價準則；是否對供方進行了評價；是否保存供方名單和供貨記錄；

2 是否保存了原材料進貨檢驗/驗證記錄及供方提供的標準、質(zhì)量合格的檢驗報告。

□合格

□一般不合格

□不合格

4.2

采購文件

1 企業(yè)應(yīng)制定采購計劃、采購清單、采購合同或協(xié)議、驗收規(guī)定等采購文件，并按采購文件進行采購。

1 是否有經(jīng)正式批準的采購文件（如：采購計劃、采購清單、采購合同、驗收規(guī)定等）；

2 是否按采購文件進行采購。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項目，應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量安全管理控制辦法。

是否制定了外協(xié)加工等委托服務(wù)項目的相應(yīng)質(zhì)量安全管理控制辦法。

□合格

□一般不合格

□不合格

4.3

采購驗證

企業(yè)應(yīng)按驗收規(guī)定對采購的原、輔材料以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或驗證；檢驗或驗證的記錄應(yīng)該保留齊全。

1 是否對采購及外協(xié)件按驗收規(guī)定進行質(zhì)量檢驗或驗證；

2 檢驗或驗證的記錄是否保留齊全。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.1

工藝管理

1 企業(yè)應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，要有考核記錄。

1 是否制定了可行的工藝管理制度及考核辦法；

2 是否有考核記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)職工應(yīng)嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進行生產(chǎn)操作并真實填寫操作記錄。

1 職工是否了解企業(yè)工藝管理制度的內(nèi)容；

2 是否按工藝文件進行生產(chǎn)操作并填寫真實記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

3 對生產(chǎn)的產(chǎn)品按規(guī)定進行每批留樣并建立留樣臺帳，留樣的保存期應(yīng)不低于該產(chǎn)品的保質(zhì)期。

是否對生產(chǎn)的產(chǎn)品按規(guī)定留樣并建立留樣臺帳。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.2

過程檢驗

企業(yè)在生產(chǎn)過程中應(yīng)按檢驗規(guī)程進行過程檢驗；做好檢驗記錄；并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。

1 是否按檢驗規(guī)程進行過程檢驗；

2 是否有檢驗記錄；

3 是否對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.3

搬運貯存

1 企業(yè)應(yīng)有對原輔材料、半成品、成品進行搬運的適宜工具和貯存的庫房；防止原輔材料、半成品、成品出現(xiàn)泄漏、污染。

1 是否有適宜的搬運工具、貯存庫房；

2 原輔材料、半成品、成品是否出現(xiàn)泄漏、污染。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)應(yīng)制定庫房管理制度；庫房內(nèi)的各類物品必須設(shè)有明顯標識，并做到帳、物、卡相符。

1 是否有庫房管理制度；

2 庫房內(nèi)的各類物品是否設(shè)有明顯標識，帳、物、卡是否相符。

□合格

□一般不合格

□不合格

5.4

包裝標識

包裝標識應(yīng)有：產(chǎn)品名稱、凈含量、生產(chǎn)廠名、廠址、標準代號、生產(chǎn)日期、限制使用日期或保質(zhì)期、批號、生產(chǎn)許可證標志和編號以及產(chǎn)品標準另有要求的內(nèi)容。

檢查最終產(chǎn)品包裝的標識是否符合該核查內(nèi)容的要求。

□合格

□一般不合格

□不合格

6.1

檢驗管理

1 企業(yè)應(yīng)有質(zhì)量檢驗部門或檢驗人員，并制定質(zhì)量檢驗管理制度（包括對人員、檢驗、計量儀器、設(shè)備等方面的管理）；

企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。

1 是否有檢驗部門或檢驗人員，能否獨立行使權(quán)力；

2 是否制定了質(zhì)量檢驗管理制度；

3 是否有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 企業(yè)如有委托檢驗項目，必須委托具有法定檢驗資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗。

是否委托具有法定檢驗資質(zhì)的機構(gòu)進行檢驗。

□合格

□一般不合格

□不合格

*6.2

出廠檢驗

企業(yè)應(yīng)按產(chǎn)品標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗，做好原始記錄，并出具產(chǎn)品檢驗合格證明。

1 是否按產(chǎn)品標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗，出示產(chǎn)品檢驗記錄或檢驗報告；

2 是否有出廠檢驗合格證明。

□合格 

□不合格

6.3

不合格品

1 企業(yè)應(yīng)制定不合格品管理制度；對檢驗不合格的原輔料、半成品和成品，由技術(shù)、檢驗、質(zhì)量安全管理等部門負責(zé)人按照該管理制度分別做出相應(yīng)處置并有記錄。

1 企業(yè)是否制定了不合格品管理制度；

2 是否對在原輔料、半成品和成品中出現(xiàn)的不合格品進行處置；

3 是否有對不合格品處置的記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 應(yīng)建立銷售記錄，詳細記錄產(chǎn)品的銷售流向；制定對已售出的不合格產(chǎn)品的召回制度。

1 是否建立了銷售記錄，詳細記錄了產(chǎn)品的銷售流向；

2 是否建立了不合格品召回制度。

□合格

□一般不合格

□不合格

6.4

退貨品

對退貨品應(yīng)制定退貨品管理制度，對不合格退貨品要按不合格品管理辦法處置。

是否制定了退貨品管理制度。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.1

安全生產(chǎn)

*1 企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定安全生產(chǎn)制度并有效實施；企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險部位應(yīng)有安全防護裝置；車間、庫房等地應(yīng)配備有效期內(nèi)的消防器材。

1 是否制訂了安全生產(chǎn)制度；

2 有關(guān)危險部位是否有必要的防護措施；

3 車間、庫房等地是否配備了有效期內(nèi)的消防器材。

□合格 

□不合格

2 在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生三廢的企業(yè)，要有能正常運行的治理廢水和/或廢氣、廢料的設(shè)施和/或措施或委托有資質(zhì)的部門處理三廢的合同等。

企業(yè)是否有能正常運行的治理三廢的設(shè)施和/或措施或委托有資質(zhì)的部門處理三廢的合同等。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.2

勞動防護

1 企業(yè)應(yīng)對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護等方面培訓(xùn)并記錄；為員工提供必要的勞動防護用品。

1 是否對員工進行了必要的安全生產(chǎn)及勞動防護培訓(xùn)，是否有培訓(xùn)記錄；

2 是否提供了必要的勞動防護用品（如工作服、工作帽等）。

□合格

□一般不合格

□不合格

2 人員進入車間，首先穿戴能蓋住外衣的整潔工作服、帽，頭發(fā)不得裸露帽外；并洗凈、消毒雙手。接觸產(chǎn)品的人員，不得染指甲、留長指甲，不得佩戴裝飾物，手部沒有外傷。

1 進入車間的人員是否穿著潔凈并蓋住外衣的工作服等防護用品；

2 直接與半成品和產(chǎn)品接觸的人員是否不染指甲、不留長指甲、不佩戴裝飾物。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.3

行業(yè)特殊要求

*1 生產(chǎn)食品用香精（也包括香基）產(chǎn)品的企業(yè)，使用的香基和香料必須符合GB 2760-2007 食品添加劑使用衛(wèi)生標準中的有關(guān)規(guī)定。

1 企業(yè)是否有GB 2760-2007 國家標準文本（含復(fù)印件）；

2 企業(yè)使用的食品用香料是否列入GB 2760 標準；企業(yè)是否承諾使用或生產(chǎn)的食用香基的組分符合GB2760的有關(guān)規(guī)定。

□合格 

□不合格

2 對無微生物要求的配制香精原料，應(yīng)建立使用期限和超過保質(zhì)期如何處置的規(guī)定或管理辦法。凡超過保質(zhì)期且經(jīng)確認未變質(zhì)的原料，在使用前必須按其標準進行全項檢驗合格后，方可投料進行生產(chǎn)。

對無微生物要求的配制香精原料，是否建立了使用期限和超過保質(zhì)期如何處置的規(guī)定或管理辦法。

□合格

□一般不合格

□不合格

7.4

生產(chǎn)用輔料及水

配制香精用水應(yīng)為飲用水，其細菌總數(shù)應(yīng)不超過100 cfu/ml ；

食品用香精生產(chǎn)用輔料應(yīng)符合QB/T 1505的要求。

1 配制香精用水、溶劑等輔料是否符合要求；

2 是否有檢測水的記錄。

□合格

□一般不合格

□不合格